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金融&金融科技行业周报:证券经纪与私募资管新规落地,21项举措改善优质房企资产负债表

2023-01-16 15:17 平安证券 王维逸,袁喆奇,李冰婷,黄韦涵,韦霁雯 查看PDF原文

(以下内容从平安证券《金融&金融科技行业周报:证券经纪与私募资管新规落地,21项举措改善优质房企资产负债表》研报附件原文摘录)  1、证券经纪与私募资管新规落地,促进行业规范健康发展。1月13日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》。同日,证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。《证券经纪业务管理办法》正式稿与2019年发布的征求意见稿差异不大,主要在业务范畴、券商责任方面进一步细化:将“开展证券交易营销”纳入证券经纪业务范围,正式稿中券商职责新增“开展投资者教育、落实账户实名制要求、履行反洗钱义务”,并新增“证券公司应当建立健全投诉处理制度”、“证券公司应持续关注投资者基本信息等情况”等细节规定,将压实券商责任、突出经纪业务在券商业务结构中的基础性地位。与2018年发布的现行规定相比,此次私募资管业务管理规定适度松绑,尤其是私募股权基金,允许私募股权资管计划通过SPV开展投资,允许从事并购投资、私募股权的资管计划不受部分单一资产投资比例的限制,同时查缺补漏、完善风险防范。

  2、开年首次信贷工作座谈会召开,聚焦改善优质房企资产负债表。1月10日,央行、银保监会联合召开主要银行信贷工作座谈会,会议提出,要有效防范化解优质头部房企风险,实施改善优质房企资产负债表计划。1月13日,新华社报道称有关部门起草了《改善优质房企资产负债表计划行动方案》(以下简称“行动方案”),将于近期推动尽快落地。行动方案聚焦专注主业、合规经营、资质良好、具有一定系统重要性的优质房企,重点推进“资产激活”、“负债接续”、“权益补充”、“预期提升”四项行动21项工作任务,包括优化政策激活合理需求,加大保交楼力度,设立全国性金融资产管理公司专项再贷款,设立1000亿元住房租赁贷款支持计划,推动存量融资合理展期,调整优化并购重组、再融资等5项房企股权融资措施,合理延长房地产贷款集中度管理制度过渡期,完善针对30家试点房企的“三线四档”规则等。

  3、2022年12月社融同比少增,数字人民币首次纳入M0统计。1月11日,央行发布12月金融数据:新增社会融资规模为1.31万亿元,低于市场预期的1.61万亿,社融存量同比增速较上月下行0.4个百分点至9.6%;新增人民币贷款为1.40万亿元,同比多增2700亿元,余额同比增速较上月提升0.1个百分点至11.1%;货币供给方面,M0同比增长15.3%,M1同比增长3.7%,M2同比增长11.8%。12月社融同比少增,低于市场预期,12月人民币贷款同比多增,其中企业中长期贷款表现强劲为人民币贷款投放的最重要支撑,居民贷款延续低迷态势。值得注意的是,从2022年12月起,金融统计数据将数字人民币数据首次纳入M0统计口径,监管指出,数字人民币是央行发行的数字形式的法定货币,本质上都是货币组成部分,将数字人民币纳入流通中货币即M0统计,能更准确反映流通中货币总体规模,截至2022年底,流通中数字人民币存量136.1亿元。

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